摘 要 介紹了2001年11月19～23日在瑞士日內(nèi)瓦召開的聯(lián)合國(guó)可持續(xù)能源會(huì)議上，對(duì)能源 價(jià)格改革、能源市場(chǎng)自由化和能源政策目標(biāo)討論的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。認(rèn)為，我國(guó)煤炭行業(yè)必 須堅(jiān)定不移地實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略，進(jìn)行行業(yè)重組，實(shí)施大集團(tuán)戰(zhàn)略，才能參與同國(guó)內(nèi)其 他行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

關(guān)鍵詞 能源市場(chǎng) 能源價(jià)格 能源政策 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

2001年11月19～23日，聯(lián)合國(guó)可持續(xù)能源會(huì)議在瑞士日內(nèi)瓦召開，會(huì)議主辦單位為聯(lián)合 國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)委員會(huì)(UNESE)。來(lái)自歐洲、美洲和亞洲40多個(gè)國(guó)家以及聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署、 國(guó) 際能源機(jī)構(gòu)和世界銀行等國(guó)際組織的官員和專家共140多人參加了會(huì)議。筆者作為唯一來(lái)自 中國(guó)的特邀專家出席了會(huì)議，并在會(huì)上做專題報(bào)告“中國(guó)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其前景”。會(huì) 議主議題包括：(1)能源價(jià)格改革；(2)開放能源市場(chǎng)；(3)能源安全；(4)煤炭與電力。本文 介紹會(huì)議的主要內(nèi)容和對(duì)我國(guó)能源問(wèn)題的思考及建議。 

1 能源價(jià)格改革

11 能源價(jià)格改革的核心

能源價(jià)格在能源生產(chǎn)和提高能源消費(fèi)平衡中起著重要作用，它影響著能源生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策行為。

能源價(jià)格背離市場(chǎng)價(jià)格，無(wú)論對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家還是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家都有負(fù)面影響，它 既不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，也阻礙著節(jié)能和能源效率領(lǐng)域的投資。因此，鑒于目前在世界范圍 內(nèi)能源價(jià)格仍不同程度地背離其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，必須逐步提高能源價(jià)格，使其達(dá)到其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和 國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格水平。能源價(jià)格背離問(wèn)題可以分為兩類國(guó)家進(jìn)行分析。第一類型：西方發(fā)達(dá)國(guó) 家。這些國(guó)家的特點(diǎn)是人民生活質(zhì)量達(dá)到很高水平，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，人均能源消費(fèi)高，節(jié)能 和能源效率高（表現(xiàn)為單位GDP能耗低），能源市場(chǎng)已經(jīng)完全放開，能源價(jià)格已達(dá)到其經(jīng)濟(jì) 價(jià)值水平，能源消費(fèi)幾乎沒(méi)有補(bǔ)貼（雖然個(gè)別國(guó)家例如德國(guó)煤炭生產(chǎn)還有很高的補(bǔ)貼） 。在這些國(guó)家，社會(huì)對(duì)環(huán)境問(wèn)題極其關(guān)注，對(duì)保護(hù)環(huán)境日益重視。但是，另一方面，對(duì)采用 經(jīng) 濟(jì)手段如征收能源消費(fèi)稅來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題在許多國(guó)家都遭到反對(duì)。加上由于各國(guó)能源多樣化 差別很大，因此對(duì)征收能源稅一直難以達(dá)成一致意見。第二類：東歐和亞洲經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家。 這些國(guó)家的特點(diǎn)是人民生活水平中等或較低，政治和經(jīng)濟(jì)改革尚不徹底，還需要繼續(xù)進(jìn)行改 革，能源價(jià)格低于經(jīng)濟(jì)價(jià)值水平，特別是在部分獨(dú)聯(lián)體國(guó)家能源價(jià)格比國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格低30% ～85%，主要表現(xiàn)在民用能源的補(bǔ)貼，能源消費(fèi)強(qiáng)度（單位GDP能耗）高，能源生產(chǎn)和利用效 率 都較低，能源生產(chǎn)導(dǎo)致的環(huán)境污染問(wèn)題嚴(yán)重，技術(shù)和設(shè)備老化。這些國(guó)家強(qiáng)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提 高人民物質(zhì)生活水平。

1 2 能源補(bǔ)貼改革

在東歐和亞洲經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，政府補(bǔ)貼主要是對(duì)煤炭工業(yè)和對(duì)居民供暖及天然氣的補(bǔ)貼，這 些補(bǔ)貼自從1990年以來(lái)已逐步減少。例如，從1990年～2000年，多數(shù)國(guó)家政府對(duì)煤炭工業(yè)的 財(cái)政補(bǔ)貼已減少了約75%。取消補(bǔ)貼的方法是提高能源價(jià)格，同時(shí)對(duì)居民給予價(jià)格補(bǔ)貼。

1 3 能源外部成本內(nèi)部化

能源生產(chǎn)（例如煤炭開采和發(fā)電）過(guò)程中，會(huì)造成環(huán)境破壞，而治理這種環(huán)境所需的費(fèi)用就 是能源生產(chǎn)的外部成本。這種外部成本應(yīng)該計(jì)入能源生產(chǎn)內(nèi)部成本（或能源價(jià)格），這就是 能源外部成本內(nèi)部化。征收能源消費(fèi)稅被認(rèn)為是最有效的方法，它有利于減少能源消費(fèi)。但 是，無(wú)論在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家還是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，征收能源稅都遭到了強(qiáng)烈反對(duì)。聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng) 濟(jì)委員會(huì)和經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）認(rèn)為，能源價(jià)格改革必須考慮環(huán)境外部成本，為此，組成 了一個(gè)聯(lián)合專家組，對(duì)環(huán)境外部成本內(nèi)部化問(wèn)題進(jìn)行研究：

（1）對(duì)能源外部成本內(nèi)部化的方法進(jìn)行研究，充分考慮這一問(wèn)題的復(fù)雜性、數(shù)據(jù)的可比性 和地區(qū)差別；

（2）規(guī)范計(jì)算方法和定義；

（3）制定運(yùn)用包括能源稅等財(cái)政手段的指導(dǎo)性意見，為各國(guó)政府部門決策提供依據(jù)。

2 能源市場(chǎng)自由化

當(dāng)前，“改革之風(fēng)”已吹遍世界各個(gè)角落，對(duì)能源市場(chǎng)、工業(yè)和企業(yè)帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。中歐、 東歐和中亞各國(guó)都在加緊進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，有的已出臺(tái)能源工業(yè)的私有化措施。在西歐、美國(guó) 和加拿大各國(guó)政府正在逐步開放能源市場(chǎng)，特別是天然氣和電力市場(chǎng)。與此同時(shí)，市場(chǎng)自由 化和經(jīng)濟(jì)全球化促使資本和人力資源越來(lái)越集中到跨國(guó)能源集團(tuán)，使跨國(guó)能源集團(tuán)越來(lái)越大 ，加劇了市場(chǎng)集中化程度。

在北美和西歐國(guó)家，要求進(jìn)一步放開能源市場(chǎng)和打破行業(yè)壟斷的呼聲最高。歐盟電力和天然 氣委員會(huì)要求，到2003年歐盟國(guó)家至少要開放32%電力市場(chǎng)和28%天然氣市場(chǎng)。到目前為止的 市場(chǎng)發(fā)展情況表明，上述市場(chǎng)開放目標(biāo)完全能夠?qū)崿F(xiàn)甚至大大超過(guò)。例如：到2001年初歐盟 國(guó)家電力市場(chǎng)開放程度平均已達(dá)55%，歐盟中有部分國(guó)家電力市場(chǎng)已經(jīng)完全放開，而有的國(guó) 家開放程度仍低于30%，不同國(guó)家差別很大。大部分國(guó)家天然氣市場(chǎng)開放程度為78%左右。

市場(chǎng)自由化趨勢(shì)將迅速波及中歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，特別是已加入歐盟的中歐國(guó)家，到2005年這 些國(guó)家市場(chǎng)自由化政策和法規(guī)將進(jìn)入實(shí)施階段。其他東歐和中亞國(guó)家也將制定相應(yīng)的法規(guī)和 進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

與此同時(shí)，政府政策是取消限制和鼓勵(lì)市場(chǎng)自由化，以促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)自由化還將導(dǎo)致 能源市場(chǎng)的重組。政府需要建立適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)機(jī)制規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作。另一方面，市場(chǎng)新的變化和 新的特點(diǎn)也要求能源公司重新調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針。 

3 能源政策目標(biāo)

從市場(chǎng)自由化、經(jīng)濟(jì)全球化和保護(hù)全球環(huán)境出發(fā)，發(fā)達(dá)國(guó)家共同的能源政策目標(biāo)是：加強(qiáng)能 源安全，提高經(jīng)濟(jì)效益，保護(hù)人類健康環(huán)境。這種能源政策目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家也是有益的 啟示。

31 能源安全

能源安全是能源政策的基石。能源和能源工業(yè)對(duì)所有現(xiàn)代社會(huì)成員都至關(guān)重要，是國(guó)家經(jīng)濟(jì) 發(fā)展和人民生活質(zhì)量的重要保障。因此，任何國(guó)家和政府在任何歷史時(shí)期都對(duì)能源安全給予 高度重視。

能源供應(yīng)安全性是指保證能源短期和長(zhǎng)期供應(yīng)不出現(xiàn)中斷情況。也就是說(shuō)，在能源需求高峰 時(shí)能維 持能源供應(yīng)，將在短期內(nèi)能源短缺風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度；而在長(zhǎng)期計(jì)劃中，在合理的價(jià)格條件 下能確保能源供應(yīng)。

最令能源決策者擔(dān)憂的莫過(guò)于20世紀(jì)70年代和80年代初出現(xiàn)的能源安全問(wèn)題。當(dāng)時(shí)曾經(jīng)出現(xiàn) 過(guò)兩次 石油價(jià)格飚升，使能源市場(chǎng)遭受前所未有的沖擊。正是由于這次石油危機(jī)，各國(guó)政府開始采 取一系列政策措施以保障能源安全。

20世紀(jì)80年代末和90年代，在能源市場(chǎng)相對(duì)緩和的條件下，發(fā)達(dá)國(guó)家能源決策者再次提出能 源安全 問(wèn)題，主要是考慮到石油進(jìn)口依賴性和價(jià)格上漲壓力，以及電力和天然氣供應(yīng)問(wèn)題。特別是 在美國(guó)，能源安全問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注。目前美國(guó)政府正在采取措施解決當(dāng)前和未來(lái)能源供 應(yīng)問(wèn)題，以確保能源安全。最近，歐盟和俄羅斯達(dá)成了一項(xiàng)合作計(jì)劃，旨在維持或增加對(duì)西 方國(guó)家的能源供應(yīng)。

32 經(jīng)濟(jì)效益

政府能源政策第二個(gè)目標(biāo)就是在能源生產(chǎn)和能源利用中追求最大經(jīng)濟(jì)效益，不僅滿足社會(huì)發(fā) 展對(duì)能源的需求，還應(yīng)該做到最低成本和高效利用。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，有賴于能源市場(chǎng)的多 樣化和自由化，并最終通過(guò)市場(chǎng)力確定能源價(jià)格，而政府決定能源價(jià)格的影響應(yīng)該越來(lái)越小 。而在最近幾年，無(wú)論是在發(fā)達(dá)國(guó)家，還是在發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步、管理體制改革和社會(huì) 變革都有利于這些措施的落實(shí)，特別是有利于降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

33 保護(hù)人類健康環(huán)境

能源政策的第三支柱是保護(hù)環(huán)境。政府的能源政策是否得到社會(huì)認(rèn)可也取決于這第三個(gè)目標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)。必須承認(rèn)，能源生產(chǎn)和利用不可避免地對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重影響，最大的問(wèn)題就是大氣 污染，此外，還有對(duì)土地和資源的破壞，這些影響可持續(xù)上千年。而治理這些環(huán)境問(wèn)題是要 花費(fèi)很多費(fèi)用的，這就是能源的外部成本，必須把這些外部成本分?jǐn)偟侥茉磧?nèi)部成本中， 使能源外部成本內(nèi)部化，從而促進(jìn)節(jié)約使用能源和改善環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4 中國(guó)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和大集團(tuán)戰(zhàn)略

41 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中國(guó)是世界煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)，1997年煤炭產(chǎn)量曾高達(dá)13.7億t，創(chuàng)歷史產(chǎn)量高峰 和世界 第一。但由此導(dǎo)致了煤炭大量供過(guò)于求，煤價(jià)下滑，煤炭企業(yè)被拖欠貨款和虧損猛增。在此 形勢(shì)下，國(guó)務(wù)院果斷實(shí)施關(guān)井壓產(chǎn)和結(jié)構(gòu)調(diào)整政策。至2001年底，關(guān)閉非法開采和不符合安 全生產(chǎn)條件的小煤礦近6萬(wàn)處，2001年煤炭產(chǎn)量控制在10.02億t左右，實(shí)現(xiàn)了供需平衡，煤 炭市場(chǎng)轉(zhuǎn)旺，國(guó)有煤炭企業(yè)效益上升，煤礦安全狀況好轉(zhuǎn)，死亡人數(shù)由1997年的6753人下降 到2001年的5395人。煤價(jià)由市場(chǎng)調(diào)節(jié)意味著市場(chǎng)放開，但另一方面，關(guān)閉小煤礦在一定程度 上制約了市場(chǎng)自由化進(jìn)程。隨著經(jīng)濟(jì)改革和市場(chǎng)的成熟，以及加入WTO與國(guó)際接軌，市場(chǎng)力 在煤炭工業(yè)調(diào)整中將發(fā)揮更大作用。

煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的另一個(gè)重要方面是延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，重點(diǎn)是發(fā)展煤電聯(lián)營(yíng)和潔凈煤技術(shù)產(chǎn)業(yè) 化，才能增強(qiáng)煤炭工業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)能力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

42 放開能源市場(chǎng)和價(jià)格

中國(guó)擁有豐富的煤炭資源。目前全國(guó)保有煤炭資源量有9800億t，煤炭?jī)?chǔ)量約占全國(guó)一次能 源探明儲(chǔ)量的90%。石油和天然氣資源所占比例很小。毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)能源安全要靠煤炭來(lái) 保 障。中國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)體制改革方向必將推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程。加入WTO就意味著市場(chǎng)自由化，開 放能源市場(chǎng)，將向外國(guó)投資者開放，同樣也將向國(guó)內(nèi)其他行業(yè)開放。聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)幫助中 國(guó)國(guó)土資源部按照聯(lián)合國(guó)資源分類方案制訂“資源及固體燃料和礦產(chǎn)分類方案”，該方案于 1999年12月1日開始實(shí)施。這一分類方案最終將導(dǎo)致中國(guó)煤炭?jī)?chǔ)量重新定義，煤炭?jī)?chǔ)量大大 縮水，約為1100億t左右。這種新的儲(chǔ)量定義與世界接軌，可以評(píng)價(jià)煤炭?jī)?chǔ)量市場(chǎng)價(jià)格，有 利于吸引外國(guó)投資者和國(guó)內(nèi)包括電力公司在內(nèi)的其他行業(yè)合資辦礦，共同開發(fā)煤炭資源。

43 行業(yè)重組與大集團(tuán)戰(zhàn)略

1998年煤炭工業(yè)管理體制改革，煤炭企業(yè)下放地方，行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小，與 其他行業(yè)的大集團(tuán)相比較缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。特別是加入WTO與國(guó)際接軌，又面臨著世界10大煤炭 公司的競(jìng)爭(zhēng)。自2000年以來(lái)，世界10大公司已有4家在調(diào)查中國(guó)煤炭市場(chǎng)，尋找中國(guó)煤礦投 資機(jī)會(huì)。在國(guó)內(nèi)，煤炭行業(yè)與電力行業(yè)密切相關(guān)。目前煤炭市場(chǎng)轉(zhuǎn)旺，按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則，煤 炭漲價(jià)是必然趨勢(shì)，市場(chǎng)煤價(jià)平均漲10～15元/t。但是，在2001年12月底廈門煤炭訂貨會(huì)上 ，煤炭漲價(jià)受到電力行業(yè)聯(lián)合體燃料公司的聯(lián)合抵制，雙方相持不下。同時(shí)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 的不斷推進(jìn)，外行業(yè)可能投資條件有利的煤礦。山東魯能集團(tuán)已提出開發(fā)山東荷澤礦區(qū)的方 案并進(jìn)行論證。電力行業(yè)投資煤礦，一方面將促進(jìn)煤炭工業(yè)的發(fā)展，但另一方面將可能 為其控制市場(chǎng)提供可能。因此，在目前煤炭行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小的情況下，必須抓緊研 究和實(shí)施大集團(tuán)戰(zhàn)略。煤炭信息研究院剛剛完成的研究報(bào)告《世界煤炭前景與大集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn) 略》和中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)目前組織的研究課題《煤炭行業(yè)實(shí)施大企業(yè)集團(tuán)的研究》，可以為煤炭 行業(yè)重組和實(shí)施大集團(tuán)戰(zhàn)略提供指導(dǎo)性建議。

5 結(jié)論與建議

綜合會(huì)議討論的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)，同時(shí)考慮到我國(guó)加入WTO與世界接軌所面臨的挑戰(zhàn)，可以 得出如下結(jié)論和建議：

（1）在世界范圍內(nèi)必須逐步提高能源價(jià)格，使其達(dá)到其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和國(guó)際價(jià)格水平。建議逐 步取消能源消費(fèi)補(bǔ)貼，實(shí)行市場(chǎng)價(jià)格。在能源價(jià)格改革中，同時(shí)要考慮環(huán)境外部成本。

（2）能源市場(chǎng)自由化和經(jīng)濟(jì)全球化有利于資本和資源的優(yōu)化配置，導(dǎo)致跨國(guó)能源集團(tuán)越來(lái) 越強(qiáng)大。在北美和西歐國(guó)家，普遍要求取消電力和天然氣行業(yè)壟斷，推進(jìn)市場(chǎng)自由化。我國(guó) 在經(jīng)濟(jì)改革中要打破電力、石油和煤炭行業(yè)壟斷，鼓勵(lì)跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。

（3）能源安全、能源效益和環(huán)境保護(hù)是各國(guó)共同的能源政策目標(biāo)。無(wú)論是能源緊缺 或能源市場(chǎng)緩和時(shí)期，能源安全始終是能源政策的基石。我國(guó)能源安全要緊緊依據(jù)煤炭。要 推進(jìn)潔凈煤技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，提高能源效益和減少環(huán)境污染。

（4）我國(guó)按照聯(lián)合國(guó)資源分類方案制定了《資源及固體燃料和礦產(chǎn)分類方案》，要對(duì) 煤炭?jī)?chǔ)量重新定義，評(píng)價(jià)其市場(chǎng)價(jià)格，以吸引國(guó)外投資者和國(guó)內(nèi)其他行業(yè)投資煤礦。

（5）我國(guó)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已見明顯效果，供需趨向平衡，市場(chǎng)轉(zhuǎn)旺，煤礦安全好轉(zhuǎn)，必 須堅(jiān)定不移地實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略。同時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)迫使進(jìn)行行業(yè)重組，實(shí)施大集團(tuán) 戰(zhàn)略，才能參與同國(guó)內(nèi)其他行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)

1 黃盛初、胡予紅中國(guó)煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其前景聯(lián)合國(guó)歐洲能源會(huì)議，聯(lián) 合國(guó)歐洲總部，瑞士日內(nèi)瓦，2001.11

2 趙鐵錘、黃盛初、袁宗本世界煤炭前景與大集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略煤炭信息研究院研究 部，北京，2001.11

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